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外資企業(yè)能否申請私募基金牌照?需要注意哪些點?

日期: 2022-03-28 17:37:02

私募基金牌照在我國已經(jīng)是算是很難申請的一種牌照了,但是我國金融市場的龐大,還是有很多外資企業(yè)想要進入我國金融市場。那么,外資企業(yè)能否申請私募基金牌照?需要注意哪些點?就成為外資企業(yè)所關(guān)心的問題,下面就來為大家講解一下吧。
 
外資企業(yè)在國內(nèi)申請私募基金牌照有一定的條件,首先該私募證券基金管理機構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司;其次該私募證券基金管理機構(gòu)及其境外股東或?qū)嶋H控制人最近三年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰;最后就是該私募證券基金管理機構(gòu)的境外股東或?qū)嶋H控制人為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構(gòu),且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。
 
私募基金牌照
 
滿足這些條件之后,還需要注意以下幾點:
 
1.外資企業(yè)申請私募基金牌照的時候,只能是在我國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的機構(gòu),且該申請機構(gòu)的組織形式必須為公司制,不能是合伙制;
 
2.目前我國只對外資企業(yè)開放了證券類私募類型的申請,其他類型的私募基金無法申請,因此此外資企業(yè)申請私募管理人資格申請機構(gòu)的業(yè)務類型應當為私募證券投資基金管理業(yè)務,后續(xù)才能申請此類型的私募基金牌照;
 
3.申請我國私募基金牌照的外資公司需要跟海外投資基金管理業(yè)務適當?shù)母綦x,采取適當措施防范利益沖突;
 
4.申請機構(gòu)及其境外股東、境外實際控制人最近三年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰;
 
5.外資私募的境外股東以及實際控制人必須為境外金融機構(gòu),自然人不能成為股東或?qū)嶋H控制人;
 
6.申請機構(gòu)的從業(yè)人員應當具有境內(nèi)基金從業(yè)資格。申請機構(gòu)的資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定;
 
7.申請機構(gòu)在境內(nèi)從事證券及期貨交易,應當獨立進行投資決策, 不得通過境外機構(gòu)或者系統(tǒng)下達交易指令,境內(nèi)應當安裝系統(tǒng)終端, 交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕,應當設(shè)立投資決策責任人和交易執(zhí)行責任人;
 
8.外資企業(yè)申請機構(gòu)申報時,需要比境內(nèi)申請機構(gòu)多制定并上傳一項制度,那就是:投資研究制度。
 
從以上內(nèi)容可以得出,外資企業(yè)是可以在我國申請私募基金牌照的,只不過需要有一定的要求,協(xié)會放開了外商獨資企業(yè)(WOFE)在國內(nèi)申請私募基金管理人牌照,如果對外商獨資企業(yè)(WOFE)不了解的,可以在線咨詢我們。
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