各行業(yè)機(jī)構(gòu)：
為落實《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令〔第195號〕，以下簡稱《高管辦法》）的相關(guān)規(guī)定，協(xié)會現(xiàn)就組織開展基金行業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員水平評價測試（以下簡稱水平評價測試）有關(guān)事項通知如下:
一、報名要求
按照《高管辦法》第八條、第五十六條等規(guī)定參加水平評價測試的相關(guān)人員報名參加水平評價測試前，應(yīng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及公司章程的相關(guān)要求，并履行適當(dāng)程序。按照《高管辦法》第八條等規(guī)定符合豁免條件的人員可以不參加水平評價測試。擬任董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員參加水平評價測試前還應(yīng)符合基金從業(yè)人員條件。
二、報名方式
機(jī)構(gòu)應(yīng)通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)填報人員信息，預(yù)約考試時間。若考試通過，取得由協(xié)會統(tǒng)一出具的水平評價測試合格證明文件；若考試未通過，由所在機(jī)構(gòu)根據(jù)需要重新向協(xié)會預(yù)約考試時間。
處于籌備期的新設(shè)機(jī)構(gòu)，由于其暫無從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬號，可填寫報名表（附件1）并郵件發(fā)送至郵箱報名，同時需要提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)受理函或受理通知書掃描件。
三、考試時間和地點(diǎn)
為滿足考試需要，水平評價測試擬定于通知發(fā)布后按照《高管辦法》要求，以每月集中考試為主、每周預(yù)約式考試為輔的形式開展。
集中考試考點(diǎn)設(shè)在北京、上海、深圳、成都，考試日期參照協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布的《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布2022年度考試計劃的公告》（附件2），報名時間及安排（含考試人員范圍）屆時將通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)發(fā)布。每周預(yù)約式考試在協(xié)會辦公地舉行，考試時間為每周三下午，機(jī)構(gòu)應(yīng)提前一周報名。上述安排將根據(jù)疫情及報名情況靈活調(diào)整，具體信息以考前通知為準(zhǔn)。
四、考試成績有效期
已通過水平評價測試的相關(guān)人員，測試成績在基金行業(yè)從業(yè)或任職期間持續(xù)有效；考試通過后四年內(nèi)未從業(yè)或任職，或從基金行業(yè)離職超過四年的，原測試成績失效。
各類試卷的參考法規(guī)目錄、機(jī)構(gòu)類型與科目的對應(yīng)關(guān)系詳見附件3。行業(yè)常見問題解答見附件４。
五、考試紀(jì)律及違紀(jì)行為處理
考生應(yīng)自覺遵守考試紀(jì)律，維護(hù)考場秩序，服從監(jiān)考人員的安排與要求，禁止弄虛作假參加考試、攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場、使用或試圖使用電子設(shè)備、抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料以及《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》中規(guī)定的其他違紀(jì)行為。
對于考試中發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為的人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，參照《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》采取相關(guān)處分。
六、其他
本通知自發(fā)布之日起實施，《關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員資質(zhì)測試和任免信息報送事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號）及《關(guān)于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員參加高管資質(zhì)測試的通知》（中基協(xié)字〔2021〕220號）同時廢止。
特此通知。
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